FINRA SIE試験問題集 - .pdf

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  • 試験コード:SIE
  • 試験名称:Securities Industry Essentials Exam (SIE)
  • 最近更新時間:2026-06-02
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FINRA SIE 認定試験の出題範囲:

トピック出題範囲
トピック 1
  • Employee Conduct and Reportable Events: This section of the exam measures the skills of Financial Compliance Specialists and covers regulatory expectations regarding employee conduct and disclosure requirements. Candidates must be familiar with Form U4 and Form U5, as well as reporting obligations for outside business activities and political contributions.
トピック 2
  • Market Structure: This section of the exam measures the skills of Equity Market Specialists and covers the classification of financial markets, including the primary, secondary, third, and fourth markets. Candidates must demonstrate knowledge of electronic trading, over-the-counter (OTC) markets, and physical exchanges. One specific skill tested is differentiating between various market types and their operational mechanisms.
トピック 3
  • Understanding Trading, Customer Accounts, and Prohibited Activities: This section of the exam measures the skills of Securities Traders and focuses on different trading strategies, settlement processes, and corporate actions. Candidates must demonstrate knowledge of order types, including market, limit, stop, and good-til-canceled orders, as well as bid-ask spreads and discretionary versus non-discretionary trading.

参照:https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam

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Kawana Kawana

御社の問題集SIEの解説が充実していて分かりやすく、試験への取り組み方が身についた気がします。自信を持って試験に臨めます。御社の問題集SIEの解説が充実していて分かりやすく、試験への取り組み方が身についた気がします。自信を持って試験に臨めます

藤原** 藤原**

SIE試験に受かりました!!certshiken本当に有難うございます!Series-7また買いに来ます。

Kitahara Kitahara

この問題集はSIE試験の出題範囲を完全分析・網羅したテキストでして、本当に使ってみて最高って思いました。

渡*桜 渡*桜

網羅性が高い。SIE素敵。高得点で受かりました。

Ishii Ishii

SIE試験に合格するために、certshikenは様々な工夫がなされており、合格から逆算されている。説もまとまってる。

丰原** 丰原**

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